LĐST - Ủy ban chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt một loạt các trường hợp có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với tổng số tiền 165 triệu đồng.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 248/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Môi trường và công trình đô thị tỉnh Thái Bình với số tiền 85.000.000 đồng theo quy định tại khoản 5 Điều 9 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung tại khoản 11 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Công ty cổ phần Môi trường và công trình đô thị tỉnh Thái Bình có địa chỉ: Số 109E đường Lý Bôn, xã Phú Xuân, TP. Thái Bình, tỉnh Thái Bình. UBCKNN cho biết, công ty trên đã có hành vi vi phạm hành chính: Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 36 tháng (Tại thời điểm ngày 10/02/2015, Công ty cổ phần Môi trường và Công trình đô thị tỉnh Thái Bình trở thành công ty đại chúng (có vốn điều lệ trên 10 tỷ đồng và trên 100 cổ đông). Tuy nhiên, đến ngày 31/7/2020, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước mới nhận được hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của Công ty).

Ảnh minh họa.

Tương tự, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 249/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Funan có địa chỉ: Tầng 7 Vincom Center, 72 Lê Thánh Tôn, Phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh với số tiền 50.000.000 đồng theo quy định tại khoản Điểm a Khoản 3 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Công ty đã có hành vi vi phạm hành chính là công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Ngoài ra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 246/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lê Thị Yến Ngọc có địa chỉ: Nam Thịnh, Ninh Sơn, TP. Ninh Bình, tỉnh Ninh Bình với số tiền 30.000.000 đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm a khoản 4 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Bà Lê Thị Yến Ngọc được xác định đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết hoặc khi không còn là cổ đông lớn.

Ngọc An